深圳前海私募基金备案,前海私募基金成立的条件,私募基金登记备案流程-明动投资咨询
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私募基金是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

私募基金

  • 私募基金管理人登记备案的基本条件

  • 1

    私募基金管理人的名称应规范,不能太随意;我们建议私募证券类可以取投资管理、基金管理、资产管理

  • 1

    股权类可以叫创业投资、股权投资、股权投资基金,当然投资管理、资产管理、基金管理也可以适用于股权

  • 2

    普遍适用于私募证券和私募股权基金,‘股权投资’、 ‘创业投资’、‘企业管理咨询’只使用于私募股权基金”

  • 4

    私募基金管理人至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人、风控负责人应当取得基金从业资格

  • 5

    新申请私募基金管理人登记的,需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书

  • 《法律意见书》对私募基金管理人的硬性要求

  • 1

    私募基金管理人的公司名称、经营范围符合基金业协会的备案登记要求

  • 2

    具备实际的办公场所。办公场所必须配置有电脑、电话、传真机、打印机等完善的办公设备

  • 2

    一般会要求管理人提供固定资产清单,通过实地查看办公场地、采用拍照、访谈等方式予以确认

  • 3

    若管理人的资本金已经部分或者全部实缴到位,则可以被认定为企业具备运营所需的营运资金的要求;

  • 4

    从业人员不得少于5名,管理人提供的员工劳动合同和企业缴纳的社保缴费记录来确认;

  • 5

    法定代表人、合规\风控负责人必须具备基金从业资格;高管应详细描述履历及从业资质信息;

  • 6

    其他关于股权结构、实际控制人等情况均由律师进行审查,并由律师一并出具最终的法律意见书。

  • 律师出具《法律意见书》的注意事项

  • 1

    法律意见书及确认函都必须加盖骑缝章;

  • 2

    对每个具体事项逐项发表明确意见;

  • 3

    必须包含完整的尽职调查过程描述;

  • 4

    详述通过何种途径核实管理人开展专业化经营业务情况;

  • 5

    需说明股东的实缴资本信息;

  • 5

    需对公司的风险管理和内部控制制度是否可执行发表明确的意见

备案登记

  • 私募基金管理人备案登记的必要性

  • 1

    根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

  • 2

    私募基金申请开立私募基金证券账户需提供基金业协会出具的私募基金备案相关证明文件,否则不能开户;证监会下发通知明确私募基金没有取得备案资质的,不得从事证券系统内业务。


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